黑龙江监管局

2026-10-03 · 申宝策略

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司： 经查， 我局发现你公司存在以下违规行为：一是对证券投资顾问在自媒体展业管理不到位。存在个别证券投资顾问利用 未经公司认证的 微信公众号展业的问题。二是合规管理不到位。存在对证券投资顾问在媒体发布内容审核环节合规管理不足、对媒体直播行为及微信公众号文章管控不足等问题。个别证券投资顾问通过视频号发布关于证券市场的不审慎言论，

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司：

经查， 我局发现你公司存在以下违规行为：一是对证券投资顾问在自媒体展业管理不到位。存在个别证券投资顾问利用 未经公司认证的 微信公众号展业的问题。二是合规管理不到位。存在对证券投资顾问在媒体发布内容审核环节合规管理不足、对媒体直播行为及微信公众号文章管控不足等问题。个别证券投资顾问通过视频号发布关于证券市场的不审慎言论，没有充分的理由和依据。三是存在个别证券投资顾问在微信公众号文章中作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔 2020〕66号） 第三条、 第九条、第二十四条 、第三十条、第三十一条 的规定 及《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（ 证监会公告〔 2020〕66号 ）第二条第一款的规定。

根据 《证券投资顾问业务暂行规定》 第三十二条的规定， 我局决定 对你公司采取 责令改正及 责令暂停新增客户 3个月的行政监督管理措施。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。你公司应于收到本决定书之日起30日内 予以改正并 向我局提交书面整改报告。 暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，经我局核查验收完成后，方可新增客户。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

网站识别码：bm56000001 京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据